前沿资讯!多家机构基金销售违规被点名

　　最近一个月，中国证监会及各地证监局频频出手，方正证券、国泰君安证券、昆仑银行、临商银行、齐商银行、唐山银行等9家机构因基金销售业务存在违规情况被点名。

　　根据监管部门官网公布的新政监管措施，3月下旬以来，针对基金销售情况，各地监管局对辖区进行了密集的现场检查。唐山银行、长春农村商业银行、临商银行、齐商银行、昆仑银行、厦门银行等8家银行，以及方正证券、国泰君安证券2家券商以及相关销售人员因基金销售业务违规，被监管部门采取了责令改正或是出具警示函的行政监管措施。

　　从监管部门披露的信息看，以上机构的违规情况主要涉及人员管理、宣传推介、合规风控、考核激励等问题。例如，有机构基金销售业务人员、合规风控人员未取得基金从业资格，负责基金销售业务的部门取得基金从业资格人员少于其部门员工人数的二分之一，个别销售人员在不清楚投资者风险承受能力的情况下宣传推介基金或是发送未经审核的基金宣传推介材料，向无基金从业资格人员和非营销岗位人员下达基金销售任务，将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下，未将通过电话或互联网销售基金的员工未纳入统一的留痕和监控管理等。

　　近年来，涉及基金销售违规的券商罚单相对不多，银行则频繁被点名。就在今年3月16日，重庆银行、重庆农商行均因基金销售业务违规被重庆证监局出具警示函。今年因基金销售违规被点名的银行还有海南银行、渤海银行等。

（文章来源：深圳商报）