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鹏华基金管理有限公司公告(系列)
2018-07-12 06:11:00 - 中国基金网 - 刘颖
中国基金网每日基金资讯

  近期,鹏华基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下鹏华创业板指数分级证券投资基金之B类份额(场内简称:创业B;交易代码:150244)二级市场交易价格连续大幅下跌,2018年7月10日,创业B在二级市场的收盘价为0.451元,相对于当日0.393元的基金份额参考净值,溢价幅度达到14.76%。截止2018年7月11日,创业B二级市场的收盘价为0.428元,明显高于基金份额参考净值,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失。

  为此,本基金管理人提示如下:

  1、创业B表现为高风险、高收益的特征。由于创业B内含杠杆机制的设计,创业B基金份额参考净值的变动幅度将大于鹏华创业板分级份额(场内简称:创业指基,场内代码:160637)参考净值和鹏华创业板A份额(场内简称:创业A,场内代码:150243)参考净值的变动幅度,即创业B的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。创业B的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

  2、创业B的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。

  3、截至2018年7月11日收盘,创业B的基金份额参考净值接近基金合同约定的不定期份额折算阀值。不定期份额折算后,创业B的溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

  4、截至本公告披露日,鹏华创业板指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

  5、截至本公告披露日,鹏华创业板指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。

  6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书(更新)等相关法律文件。

  敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  鹏华基金管理有限公司

  2018年7月12日

  

  鹏华创业板指数分级

  证券投资基金可能发生不定期

  份额折算的风险提示公告

  根据《鹏华创业板指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中关于不定期份额折算的相关规定,当鹏华创业板指数分级证券投资基金之B份额的基金份额参考净值跌至0.250元时,鹏华创业板分级份额(场内简称:创业指基,基础份额)、鹏华创业板A份额(场内简称:创业A)、鹏华创业板B份额(场内简称:创业B)将进行不定期份额折算。

  由于近期A股市场波动较大,截至2018年7月11日,创业B的基金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件,因此本基金管理人敬请投资者密切关注创业B近期的参考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。

  针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下:

  一、由于创业A、创业B折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,创业A、创业B的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

  二、创业B表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。

  三、由于触发折算阀值当日,创业B的参考净值可能已低于阀值,而折算基准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日创业B的净值可能与折算阀值0.250元有一定差异。

  四、创业A表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后创业A持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征创业A变为同时持有较低风险收益特征创业A与较高风险收益特征创业指基的情况,因此创业A持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

  本基金管理人的其他重要提示:

  一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量创业指基、创业A、创业B的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。

  二、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停创业A份额与创业B份额的上市交易和鹏华创业板分级份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的基金合同及《鹏华创业板指数分级证券投资基金招募说明书》(更新)(以下简称“招募说明书”)或者拨打本公司客服电话:400-6788-999(免长途话费)。

  三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,选择须谨慎。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

  特此公告。

  鹏华基金管理有限公司

  2018年7月12日

  鹏华中证传媒指数分级证券

  投资基金B类份额不定期份额

  折算的风险提示公告

  根据《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)关于基金不定期份额折算的相关约定,当鹏华中证传媒指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之B类份额的基金份额参考净值跌至0.250元时,鹏华传媒分级份额(场内简称:传媒分级,场内代码:160629)、鹏华传媒A份额(场内简称:传媒A,场内代码:150203)、鹏华传媒B份额(场内简称:传媒B,场内代码:150204)将进行不定期份额折算。

  截至2018年7月11日,传媒B的基金份额参考净值为0.249元,达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据基金合同约定,本基金将以2018年7月12日为基准日办理不定期份额折算业务。

  截至2018年7月11日,传媒B收盘价为0.294元,相对于当日的基金份额参考净值溢价幅度高达18.07%。不定期份额折算后,传媒B杠杆倍数将大幅降低,恢复到初始杠杆水平,传媒B的溢价率可能大幅降低。投资者如果在折算基准日(2018年7月12日)当天买入,可能遭受重大损失,敬请投资者注意投资风险。

  鹏华基金管理有限公司

  2018年7月12日

  

  鹏华中证全指证券公司指数

  分级证券投资基金可能发生

  不定期份额折算的风险提示

  公告

  根据《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中关于不定期份额折算的相关规定,当鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金之B份额的基金份额参考净值跌至0.250元时,鹏华证券分级份额(场内简称:券商指基,基础份额)、鹏华券商A级份额(场内简称:券商A级)、鹏华券商B级份额(场内简称:券商B级)将进行不定期份额折算。

  由于近期A股市场波动较大,截至2018年7月11日,券商B级的基金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件,因此本基金管理人敬请投资者密切关注券商B级近期的参考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。

  针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下:

  一、由于券商A级、券商B级折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,券商A级、券商B级的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

  二、券商B级表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。

  三、由于触发折算阀值当日,券商B级的参考净值可能已低于阀值,而折算基准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日券商B级的净值可能与折算阀值0.250元有一定差异。

  四、券商A级表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后券商A级持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征券商A级变为同时持有较低风险收益特征券商A级与较高风险收益特征券商指基的情况,因此券商A级持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

  本基金管理人的其他重要提示:

  一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量券商指基、券商A级、券商B级的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。

  二、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停券商A级份额与券商B级份额的上市交易和鹏华证券分级份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的基金合同及《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金招募说明书》(更新)(以下简称“招募说明书”)或者拨打本公司客服电话:400-6788-999(免长途话费)。

  三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,选择须谨慎。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

  特此公告。

  鹏华基金管理有限公司

  2018年7月12日

  

  鹏华中证新能源指数分级

  证券投资基金B类份额

  交易价格波动提示公告

  近期,鹏华基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下鹏华中证新能源指数分级证券投资基金之B类份额(场内简称:新能B;交易代码:150280)二级市场交易价格连续大幅下跌,2018年7月10日,新能B在二级市场的收盘价为0.386元,相对于当日0.335元的基金份额参考净值,溢价幅度达到15.22%。截止2018年7月11日,新能B二级市场的收盘价为0.380元,明显高于基金份额参考净值,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失。

  为此,本基金管理人提示如下:

  1、新能B表现为高风险、高收益的特征。由于新能B内含杠杆机制的设计,新能B基金份额参考净值的变动幅度将大于鹏华新能源分级份额(场内简称:新能源,场内代码:160640)参考净值和鹏华新能源A份额(场内简称:新能A,场内代码:150279)参考净值的变动幅度,即新能B的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。新能B的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

  2、新能B的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。

  3、截至2018年7月11日收盘,新能B的基金份额参考净值接近基金合同约定的不定期份额折算阀值。不定期份额折算后,新能B的溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

  4、截至本公告披露日,鹏华中证新能源指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

  5、截至本公告披露日,鹏华中证新能源指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。

  6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书(更新)等相关法律文件。

  敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  鹏华基金管理有限公司

  2018年7月12日

  

  鹏华中证新能源指数分级

  证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告

  根据《鹏华中证新能源指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中关于不定期份额折算的相关规定,当鹏华中证新能源指数分级证券投资基金之B份额的基金份额参考净值跌至0.250元时,鹏华新能源分级份额(场内简称:新能源,基础份额)、鹏华新能源A份额(场内简称:新能A)、鹏华新能源B份额(场内简称:新能B)将进行不定期份额折算。

  由于近期A股市场波动较大,截至2018年7月11日,新能B的基金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件,因此本基金管理人敬请投资者密切关注鹏华新能源B份额近期的参考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。

  针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下:

  一、由于新能A、新能B折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,新能A、新能B的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

  二、新能B表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。

  三、由于触发折算阀值当日,新能B的参考净值可能已低于阀值,而折算基准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日新能B的参考净值可能与折算阀值0.250元有一定差异。

  四、新能A表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后新能A持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征新能A变为同时持有较低风险收益特征新能A与较高风险收益特征新能源的情况,因此新能A持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

  本基金管理人的其他重要提示:

  一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量新能源、新能A、新能B的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。

  二、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停新能A份额与新能B份额的上市交易和鹏华新能源分级份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的基金合同及《鹏华中证新能源指数分级证券投资基金招募说明书》(更新)(以下简称“招募说明书”)或者拨打本公司客服电话:400-6788-999(免长途话费)。

  三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,选择须谨慎。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

  特此公告。

  鹏华基金管理有限公司

  2018年7月12日

  

  关于调整鹏华中证传媒指数

  分级证券投资基金B类份额

  折算基准日证券简称的公告

  2018年07月11日,鹏华中证传媒指数分级证券投资基金B类份额(证券简称:传媒B;证券编码:150204)的基金份额参考净值为0.249元,达到基金合同规定的下阀值不定期份额折算条件,根据基金合同的约定,将以2018年07月12日作为基金份额折算基准日,办理不定期份额折算业务。为加强下阀值折算基准日交易风险提示,经向深圳证券交易所申请,折算基准日2018年07月12日深圳B类份额证券简称前将冠以“*”标识,即证券简称由“传媒B”调整为“*传媒B”,证券编码保持不变。2018年07月13日起证券简称由“*传媒B”恢复为“传媒B”,届时将不再另行公告。

  本基金管理人提请投资者警惕基金风险,切勿盲目投资。

  鹏华基金管理有限公司

  2018年07月12日

  鹏华中证传媒指数分级证券

  投资基金不定期份额折算公告

  根据《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)关于不定期份额折算的相关规定,当鹏华中证传媒指数分级证券投资基金之鹏华传媒B份额的基金份额参考净值跌至0.250元时,本基金将进行不定期份额折算。

  截至2018年07月11日,本基金鹏华传媒B份额的基金份额参考净值为0.249元,达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据《基金合同》以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,本基金将以2018年07月12日为基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告如下:

  一、基金份额折算基准日

  本次不定期份额折算的基准日为2018年07月12日。

  二、基金份额折算对象

  基金份额折算基准日登记在册的鹏华传媒分级份额(场内简称“传媒分级”,基金代码:160629)、鹏华传媒A份额(场内简称“传媒A”,基金代码150203)、鹏华传媒B份额(场内简称“传媒B”,基金代码150204)。

  三、基金份额折算方式

  鹏华传媒分级份额、鹏华传媒A份额、鹏华传媒B份额按照《基金合同》“第二十二部分、基金份额的折算”规则进行不定期份额折算。

  当达到不定期折算条件时,本基金将分别对鹏华传媒分级份额、鹏华传媒A份额、鹏华传媒B份额进行份额折算,份额折算后本基金将确保鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额的比例为1:1,份额折算后鹏华传媒分级份额的基金份额净值、鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额的基金份额参考净值均调整为1.000元。具体折算原则及公式如下:

  1)鹏华传媒B份额

  份额折算前后鹏华传媒B份额所对应的基金资产净值不变,即

  ■

  2)鹏华传媒A份额

  ① 份额折算后鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额的份额数保持1:1配比,即

  ■

  ② 份额折算前鹏华传媒A的持有人在份额折算后将持有鹏华传媒A份额与新增场内鹏华传媒分级份额,且所对应的基金资产净值不变。

  鹏华传媒A份额持有人新增的场内鹏华传媒分级份额的份额数为

  ■

  3)鹏华传媒分级份额

  鹏华传媒分级份额持有人份额折算前后所持有的鹏华传媒分级份额的资产净值不变。

  鹏华传媒分级份额持有人不定期份额折算后的鹏华传媒分级份额的份额数为

  ■

  份额折算后场外基金份额的份额数计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍弃,余额计入基金财产;场内基金份额的份额数计算结果保留到整数位,余额的处理方法按照深圳证券交易所或基金注册登记机构的相关规则及有关规定执行。

  四、不定期份额折算示例

  设在本基金的不定期份额折算日,鹏华传媒分级份额的基金份额净值、鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额的基金份额参考净值如下表所示,折算后,鹏华传媒分级份额的基金份额净值、鹏华传媒A份额、鹏华传媒B份额的基金份额参考净值均调整为1.000元,则各持有鹏华传媒分级份额、鹏华传媒A份额、鹏华传媒B份额10,000份的基金份额持有人所持基金份额的变化如下表所示:

  ■

  五、基金份额折算期间的基金业务办理

  (一)不定期份额折算基准日(即2018年07月12日),本基金暂停办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)、配对转换业务。鹏华传媒A、鹏华传媒B将于2018年07月12日上午开市至10:30停牌,并于2018年07月12日上午10:30复牌。当日晚间,基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。

  (二)不定期份额折算基准日后的第一个工作日(即2018年07月13日),本基金暂停办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务, 鹏华传媒A、鹏华传媒B暂停交易。当日,本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。

  (三)不定期份额折算基准日后的第二个工作日(即2018年07月16日),基金管理人将公告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。当日,本基金恢复办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务,鹏华传媒A、鹏华传媒B份额将于2018年07月16日上午开市复牌。

  (四)根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年07月16日鹏华传媒A、鹏华传媒B即时行情显示的前收盘价为2018年07月13日的鹏华传媒A、鹏华传媒B的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),2018年07月16日当日鹏华传媒A份额和鹏华传媒B份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  六、重要提示

  1、鹏华传媒A、鹏华传媒B将于2018年07月12日上午开市至10:30停牌,并于2018年07月12日上午10:30复牌。鹏华传媒A、鹏华传媒B将于2018年07月13日全天停牌, 并于2018年07月16日上午开市复牌。

  2、2018年07月11日,鹏华传媒B份额的基金份额参考净值已跌至0.250元以下,而折算基准日为2018年07月12日,因此折算基准日鹏华传媒B份额的基金份额参考净值与折算条件0.250元可能有一定差异。

  3、特别提示:近日鹏华传媒B份额二级市场交易价格溢价较大,不定期份额折算后,鹏华传媒B份额的溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意鹏华传媒B份额高溢价交易所带来的风险。

  4、鹏华传媒A份额表现为低风险、预期收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后鹏华传媒A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征的鹏华传媒A份额变为同时持有较低风险收益特征的鹏华传媒A份额与较高风险收益特征的鹏华传媒分级份额,因此原鹏华传媒A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加;此外,鹏华传媒分级份额为跟踪中证传媒指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,因此原鹏华传媒A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

  5、鹏华传媒B份额表现为高风险、高收益预期的特征,不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅降低,将恢复到初始的2倍杠杆水平,相应地,鹏华传媒B份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。

  6、原鹏华传媒A份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的鹏华传媒分级场内份额分拆为鹏华传媒A份额、鹏华传媒B份额。

  7、根据深圳证券交易所的相关业务规则,鹏华传媒A份额、鹏华传媒B份额、鹏华传媒分级份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产,持有极小数量鹏华传媒A份额、鹏华传媒B份额、鹏华传媒分级份额的持有人,存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

  8、在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售资格,而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。因此,如果投资者通过不具备基金销售资格的证券公司购买鹏华传媒A份额,在不定期份额折算后,则折算新增的鹏华传媒分级份额无法赎回。投资者可以选择在折算前将鹏华传媒A份额卖出,或者在折算后将新增的鹏华传媒分级份额转托管到具有基金销售资格的证券公司后赎回。

  9、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书及更新等相关法律文件。敬请投资者注意投资风险。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.phfund.com或者拨打本公司客服电话:400-6788-999 (免长途话费)。

  特此公告。

  鹏华基金管理有限公司

  2018年07月12日